合规创造价值
              

      XX分公司在总公司稽核监察部、内控合规部与法律部的专业指引下，在以XX总经理为首的总经理室的正确领导下，在各部门各机构的大力支持下，本着“稳健经营，合规先行”理念，结合自身管理职能，着力“基础建设”，全面落实贯彻各项规章制度，积极履行自身管理职责，坚持检查、督促与日常监控并重的工作机制，并以风险防范为中心，不断摸索完善合规管理职能，提高合规管理水平，基本满足了公司的合规法律管理需求，为公司稳健经营构筑了一道坚实的合规防线。

前    言

       目　录  

      目　录  

2013年合规工作及亮点

合规部门人员设置和体系

同业及公司现状

2014年主要工作思路

稽核发现的主要问题

一、内控合规部工作职责（1/2）

一、内控合规部工作职责（2/2）

       目　录  

内控合规部工作职责

2013年合规工作及亮点

合规部门人员设置和体系

同业及公司现状

2014年主要工作思路

稽核发现的主要问题

二、合规部门人员设置和体（1/2）

内控合规组织架构

法律事务

 

稽核事务

 

合规事务

 

反洗钱事务

 

分公司岗位配置：

－现有5名内控合规工作人员，其中4名本科学历，1名硕士学历，2名有法律职业资格证书，1名有注册会计师证书。以上人员入司在5年以上，经验与技能已能基本满足工作需求。

全省各部门、各中心支公司岗位配置：设有兼职法律岗工作人员43名、反洗钱岗工作人员28名、合规岗工作人员30名，负责本部门本机构各项合规风险管理工作。以上人员一经公文确定，不得随意调整。

内控合规经理

  建立合规法律系列荣誉体系，制定并下发了《XX分公司内控合规工作质量考核体系管理办法》等管理制度。

 

 － 为了更好的执行落实公司各项合规法律工作，全面提升分公司内控合规工作水平，体现公司奖优惩劣的机制，制定了《XX分公司内控合规工作质量考核体系管理办法》实施细则，其包括《法务工作管理质量考核办法》、《反洗钱工作质量考核办法》、《内控合规联系人工作质量考核办法》、《宣传品风险管控工作考核办法》，初步建立了分别针对机构、个人的内控合规系列荣誉体系，评优结果作为合规法律人员第二年晋升晋薪的依据之一，由合规部出具建议函供人事部门参考，保证了团队的稳定性与工作的连续性，进一步拓展了合规法律人员的工作空间。

合规法律荣誉体系

  二、合规部门人员设置和体系（2/2）

   目　录  

内控合规部工作职责

2013年合规工作及亮点

合规部门人员设置和体系

同业及公司现状

2014年主要工作思路

稽核发现的主要问题

三、2013年合规工作及亮点（1/17）

                                       2013年累计审批各类合同1385份

                               出具735份法律意见书

                              涉及金额约2.3亿元

                         合同审批量位于系统第一

三、 2013年合规工作—法务非诉工作（2/17）

                                  采取部门双核、三级审批机制