报表管理（每月上报、兼讲课时费、教材征订等）
自查自纠重点内容
 课件拷贝
自查自纠范围
自查自纠重点内容—培训管理
风险点
自查方法
是否组织岗前培训和后续教育
岗前、后续教育、诚信教育培训时间
是否对营销员建立培训档案、培训记录和考评结果
是否对销售新产品营销员进行专门培训
-分公司自查
-总公司抽查:调阅文件、查验档案、现场检查、专项会议
 
按照保监会规定组织营销员参加岗前培训时间累计不少于80小时，其中接受保险法律知识、职业道德和诚信教育时间累计不少于12小时
每年是否接受累计不少于36小时的后续教育，其中接受保险法律知识、职业道德和诚信教育时间是否累计不少于12小时
新产品上市前要对营销员进行新产品的专门培训，有相关的培训记录与考评结果
保监会关于培训管理的相关要求
关于培训档案管理的相关要求
保监会要求对营销员建立培训档案、培训记录和考评结果
各分公司对所辖机构的2010、2011年培训档案进行全面梳理，及时完善，保证档案的规范、完整，并对所辖机构的档案进行检查，具体要求见【  发（2010）158号】《  人寿保险股份有限公司个险培训档案管理办法》

自查自纠重点内容—培训教材
例年总公司下发的各类制式、非制式培训课件、电子版与纸制版的讲师手册、学员手册、训练工具、话术训练随堂讲义、培训运作指导手册等
各分公司、中支公司、营销服务部自行研发的各类培训课件、话术训练散页、早会内容等

自查范围
 
自查自纠重点内容—培训教材
风险点
自查方法
-总公司：认真梳理与检查了2010年至2011年下发至各分公司的各类制式、非制式培训的全部课程，并已全面更新
培训课件、讲义是否符合监管要求，是否存在夸大收益等误导内容
-分公司：
及时下载并全部替换相关培训课件
分级组织自查自纠：认真组织培训部、中支、营销服务部培训系列人员对分公司及各机构电脑存档、以及库存的总公司例年下发的课件、讲师手册、学员手册、训练工具等进行梳理、检查与更新
培训教材自查的重中之重
各分支机构自行研发或修改的各类产说会串场片、主讲投影片
产品类
训练类
各分支机构自行研发或修改的各类产品销售训练、产说会邀约训练、保费回收训练的课件、话术训练散页等
 日常早会关于各类话术训练的电子存档及纸质版的课件及训练散页
用语规范：培训教材中应避免使用如“财产转移”、“避税”、“获利”、“存取”、“利息”等语句，或夸大产品收益等带有误导性的语言；不应出现与银行存款、国债、基金对比，以及同业对比等诱导性内容；对业务员不应以“员工”为称谓等
分公司要责成专人进行逐一、逐页搜索检查、修正，确保不出纰漏、万无一失
关于培训教材自查的相关要求
 
自查自纠重点内容—培训制度梳理
风险点
自查方法
以往及现有培训规章制度的全面梳理、修订与下发
分公司要对自行制定的包括已归档及在执行的培训制度、管理办法、实施细则、及各类工作通知等全面梳理、修订与执行
-分公司组织自查，该及时进行修订与废止，确保制度合规、有效
-总公司
自查自纠重点内容—宣传资料
风险点
分公司自行研发或印制的关于产品的宣传单、建议书等其他宣传资料是否和保险条款及说明书一致
是否使用存取、利息等银行术语、混淆保险和储蓄的概念
是否使用比率性指标将本公司产品和同业产品进行对比，是否将保险产品和储蓄、基金、国债等进行片面比较和承诺，夸大收益
-现场检查
-协助办公室、个业部对各类业务宣传资料自查
自查方法
 
培训自查自纠阶段与时间进度要求
阶 段 内 容 时 间 责任人
自查自纠与整改 全面自查自纠及整改
及时下载并替换课件 4月12日前 分公司及中支培训负责人
总结上报与反馈 各中支上报自查自纠报告、以及需上报的各类资料 4月17日前 各中支

中支需上报的主要资料
资料3、中支培训规章制度自查自纠及修订梳理表
资料4、中支培训教材自查自纠课程课目一览表
 
培训自查自纠指导与参考资料
资料1、中国保险监督管理委员会令[2009]第3号：人身保险新型产品信息披露管理办法
资料2、保监发〔2008〕43号：关于人身保险产品税收宣传有关事项的通知
资料3、  发〔2010〕158号《  人寿保险股份有限公司个险培训档案管理办法》
资料4、总公司培训教材自查自纠课程课目一览表
资料5、公司关于自查自纠工作部署的其他相关文件