产说会合规宣导10页.ppt

产品说明会合规宣导产说会的要求产说会的制度依据内容提要产说会的概念产品说明会是指各人身保险公司及其分支机构组织的、以宣传或销售人身保险产品为目的、以会议和讲座为主要方式的经营活动。包括以宣传或销售人身保险产品为目的的客户...

合规与职业道德培训30页.ppt

讲师自我介绍照片从业经历：从业时间 入司时间 转正时间 晋升时间所获荣誉： 分公司级荣誉 总公司级荣誉 行业内荣誉课程目标说出合规、职业道德的定义举例说明合规对销售工作的好处列举业务品质10不可课程大纲一、合规与职业道德...

合规与职业道德培训讲师手册11页.doc

品质管理奖励与违规评分26页.ppt

合规经营 品质先行奖励与违规评分几年前有一本可爱的小书叫《水知道答案》，作者告诉我们，水不仅会被周围环境传递的信息所影响，还能感知人的喜怒哀乐，从而呈现出形态各异的结晶。比如听了贝多芬《田园交响曲》的水结晶美丽工整，而听...

销售过程注意事项禁止行为风险管控点违规处罚16页.ppt

讲师介绍销售过程中的注意事项与禁止行为◆上岗要求◆ 销售环节◆ 客户服务环节◆ 团队日常管理销售过程中的注意事项与禁止行为上岗要求1、考取《保险代理从业人员资格证书》，并保持证书有效。2、与公司签订《人身保险代理合同》，...

截留挪用侵占保费案例分析21页.ppt

截留、挪用、侵占保费 案例分析截留保费的概念及案例分析挪用、侵占保费的概念及案例分析公司内部处罚及外部处罚目录截留保费的概念及案例分析《一》截留保险费的概念概念： 除因不可抗力，未在公司规定的期限内交回客户的保险费，或未...

保险公司合规常识25页.doc

编者按为了落实中国保监会“抓服务 严监管 防风险 促发展”的指导方针，贯彻分公司关于“务实 提升 合规”的经营思想，便于各部门、各机构学习监管法律、法规和公司制度，在实际工作中有效地开展合规工作，防范化解风险，分公司风控...

营销员品质管理奖励与违规评分21页.ppt

营销员品质管理----奖励与违规评分 一、品质管理的重要性 三、品质考核—违规处理 二、品质考核—奖励形式为规范个人业务保险营销员行为，塑造高素质保险营销员形象，实现合规经营，促进公司业务健康持续发展，根据《中华人民共和...

2014年双证管理合规经营工作要求16页.ppt

规范双证 合规经营 ——2014年双证管理工作要求监管要求相关文件： 《**保险业保险销售从业人员管理自律公约》（豫保协发【2013】35号） 《保险销售从业人员监管办法》（保监会令【2013】2号）《**保险**分公...

青岛银行代理保险业务自律公约11页.rar

银行代理保险业务自律公约（2014 年 3 月 7 日书面征求领导小组意见签署通过）第一章 总则第一条 为了维护银行代理保险市场的正常秩序，促进银行保险业务持续、健康发展，建立自我约束和相互监督的机制，根据《中华人民共和...

青岛市个险销售业务自律公约18页.rar

个 险 销 售 业 务 自 律 公 约为规范青岛市个险销售市场秩序，建立健全自我约束和相互监督机制，促进保险销售业务健康发展，根据《保险法》、《保险销售从业人员监管办法》等有关法律法规规定，经各人身险公司协商决定，制定青...

自觉抵制非法集资25页.ppt

提高风险防范意识 自觉抵制非法集资前 言2011年，时任国务院副总理王岐山 强调：“百业兴，则金融兴；百业 稳，则金融稳”。金融业要跟踪分 析金融市场动向，密切关注民间借贷状况，规范客户理财产品。当前要严打非法金融活动，...

借助法律法规销售保险52页.ppt

借助法律法规 销售盛世丰年前言近年来，银行保险的中、高端客户开始趋向于理性消费，他们更看重所购买的金融产品的安全性、合法性以及其刚性承诺，更加关注从长期来看，该产品是否可以帮助其规避公司或家庭未来可能发生风险。借助法律法...

2014年度保险销售人员诚信合规知识考试试卷含答案6页.doc

一、单项选择（每题3分，共45分）1、保险销售人员未经客户（　A）同意，不得擅自为其办理保单变更手续，更改客户资料。　A．书面　B．口头　C．明示　D．暗示2、按照最大诚信原则，投保人故意违反告知义务，保险人可以解除保险...

销售误导综合治理及防范退保风险工作进展报告36页.ppt

销售误导综合治理及防范退保风险工作报告2012年公司综合治理销售误导工作思路2012年2月20日召开全国会议，启动了公司 综合治理销售误导工作，随后各部门、各机构积极行动起来，采取不同举措加以贯彻落实，现将情况报告如下：...

财产保险相关法律法规讲解24页.ppt

财产保险相关法律法规讲解主要内容车险：理赔、电销大商、招投标业务中介业务:中介管理、相互代理信息查询反洗钱农险车险——理赔（一）理赔权限管理各公司应建立理赔岗位问责制原则上不能将车险核损、核赔权授予修理单位等非本公司系统...

保险诚信与合规39页.ppt

保险诚信与合规课程大纲诚信合规的意义诚信的定义及要求合规法律的要求诚信合规的意义保险产品的特殊性保险公司与客户信息的不对称性保监会对保险行业的监管保险行业发展的需求诚信的定义诚信: 诚，即真诚、诚实；信，即守承诺、讲信用...

婚姻法司法解释与保险21页.ppt

婚姻法司法解释与保险1、简介 婚姻法司法解释三全称最高人民法院关于适用《中华人民共和国婚姻法》若干问题的解释(三)，是最高院对现行婚姻法的有效补充。2、制定背景 ：001年修订的婚姻法施行后，针对审判实践中遇到的法律适用...

自查个险行销辅助品管理测试模板.xls

成员单位流程步骤编码 成员单位流程步骤名称 成员单位流程步骤内容 涉及层级 A "直接引用各成员单位标准内控矩阵的步骤编码。B其中，管控类流程引用成员单位衔接版内控矩阵步骤编码，经营类流程引用各成员单位经营类内控...

银行保险合规开门红总结会62页.ppt

合规经营，人人有责全员学习保监发【2014】1号关于印发《项俊波主席在全国保险监管工作会议上讲话》的通知总公司银保下发《关于分支机构开展银保业务自查工作的通知》**银保【2014】005号《关于开展第二轮分公司银行保险部...