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中介合法训练法律法规监管规定管理规定操作规范24页.pptx

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  • 更新时间:2022-08-17
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中介合规越来越重要,中介渠道管理实施细则,2018年-2021年中介自查乱想整治工作发现2018年存在中介机构自有业务支付手续费和个人代理人自有财产支付手续费的情况共6笔,涉及手续费合计2.44万元。2019年存在中介机构自有业务支付手续费和个人代理人自有财产支付手续费的情况共20笔,涉及手续费合计10.63万元。2020年存在中介机构自有业务支付手续费和个人代理人自有财产支付手续费的情况共19笔,涉及手续费合计7.75万元。2021年存在虚挂代理人套取手续费、给予被保险人合同以外利益、委托无执业证的代理人从事保险代理业务、员工车保险挂靠至代理人名下套取手续费,总计38笔,涉及金额共计42.15万元。

合规是指保险公司及其保险从业人员的保险经营管理行为应当符合法律法规,风险保险公司及其保险从业人员因不合规的保险经营管理行为引发法律责任,管理,合规管理是保险公司通过建立合规管理机制,制定和执行合规政策,开展合规审核合规,合规风险监测、合规考核以及合规培训等,预防、识别、评估、报告合规管理框架,保险公司各部门和各分支机构,保险公司合规管理部门和合规岗位保险公司内部审计部门,有效参与合规管理保险公司应当建立三道防线的合规管理框架,确保三道防线各司其职协调配合。

    作为中介管理者必须熟知的课件,资料审核与上传时,在代理人或中介公司的资料审核与上传工作中,必须遵守《中介管理工作各项审核所需材料汇总》中的相关要求。在日常工作上,必须遵守《大地财保云办发〔2020〕35号   ****财产保险股份有限公司云南分公司中介渠道管理实施细则》的中介渠道管理实施细则,第二部分compliance knowledge training compliance knowledge training compliance knowledge training knowledge training compliance knowledge training compliance knowledge,许可证换证,中介信息化上线工作。

个人代理人执业证/合同用印申请;招投标(仅限涉及有中介代理机构出单的招投标业务);兼业/专业代理机构合同用印申请;补充协议类。中介代理机构资质审核;中介代理机构协议审核;个人代理人资质审核;个人代理人协议审核;业务风险审核(N码业务)。销售管理系统OA系统银保监系统,中介管理工作各项审核所需材料汇总,****财产保险股份有限公司云南分公司,中介渠道管理实施细则。(一)组织体系及职责分工;(二)中介渠道资质管理;(三)中介渠道合同管理;(四)中介渠道业务管理;(五)中介渠道财务管理;(六)中介渠道培训管理;(七)中介渠道档案管理;(八)中介渠道系统管理;(九)中介渠道合规管理;(十)中介监管信息报送。

    一、组织体系及职责分工,一、分公司中介渠道管理部门负责对接监管部门,推动分公司中介渠道业务的合规管理。本着“谁合作谁管理”的原则, 分公司各业务部门承担对中介渠道业务合规性的管理责任。二、分公司中介渠道管理部门具体职责(一)分公司中介渠道管理部门。组织落实监管部门和总公司各项中介渠道管理制度和政策并监督各机构执行情况,制定分公司中介渠道管理制度的相关细则,推进中介渠道合规管理。(二)各机构中介渠道管理部门。落实公司各项中介渠道管理制度和政策,推进辖区中介渠道合规管理,包括管理监督合作中介机构情况、控制中介渠道业务的合规性、定期检查所在机构与中介渠道的业务合作情况等。


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