非基础类佣金补扣款流程说明，（一）前期方案准备，由省、市、县三级公司银行保险部相关岗位人员负责。需要检查方案发文是否通过公文系统完成审核、签批流程；方案是否结束且尚未兑现。（二）非基础类佣金计算，非基础类佣金计算由省、市、县三级公司银行保险部相关岗位人员负责，且需要严格按照对应方案的文件要求进行，兑现结果应包含但不限于销售人员代码、销售人员姓名、方案名称、奖项名称、奖励金额，以及其他计算兑现金额所需的源数据，如保费、FYC、参会率等指标。

非基础类佣金补扣款审核，1.审核手续，2.审核材料，3.审核签批，市、县两级公司出具的推动方案由本级公司相关岗位人员制表，由其主管复核、银行保险部负责人、分管银保的总经理室成员签字确认后，将完整的签字件及相关材料上传至公文系统申请兑现。如出现个人单月单笔推动方案兑现金额超2万元的，须以邮件形式向省级分公司银行保险部相关岗位人员报备。审核材料应包含业务推动方案文件、兑现清单以及计算证明资料。

审核材料由省、市两级公司银行保险部相关岗位人员完整归档备查；作为财务会计部门入账依据的补扣款审核材料原件，应将其复印件作为归档材料。市、县两级公司出具的推动方案申请兑现签报公文由地市级分公司财务部门会签，由地市级分公司总经理室签批。省级分公司出具的推动方案申请兑现签报公文由省级分公司财务管理中心会签，由省级分公司总经理室签批。

导入流程，签报通过后由银行保险部相关岗位人员负责将方案发文、兑现签报、兑现发文（如有）、计算过程电子文档、兑现清单电子文档进行整理。省、市、县三级公司发起的业务推动方案兑现，应安排相关岗位人员复核，检查数据真实性和准确性以及相关资料是否齐全，检查拟导入数据的一致性和完整性。确认无误后补扣款数据汇总至地市级分公司银行保险部相关岗位人员导入NBMIS系统。

导入内容要求，按NBMIS系统补扣款模板导入，补扣款备注能明确表明金额所涉及的具体事项，包括但不限于方案文号、兑现文号、凭证号或其他文字描述。不同非基础类佣金补扣款项目的归口人员以及审核权限的具体内容见附表。非基础类佣金补扣款复核，每月非基础类佣金补扣款导入后，最终收支计算前，省级分公司和地市级分公司银行保险部相关岗位人员应对其进行复核。（六）特别说明，公司专项方案管理信息系统上线后，专项方案的审批、兑现的申请与审核均需在专项方案管理信息系统中进行，未经专项方案管理信息系统申请兑现的方案均不予兑现。《关于进一步加强银保渠道销售队伍合规管理的通知》（国寿人险办发〔2018〕536号）