执业证注册，1、地市分公司在AMIS系统为新人办理签约手续时,需在保险中介监管系统监管系统为其申请执业资格；执业证既可单个申请，也可批量申请，批量申请时，可以使用模板导入。黄色部分为必录项。申请成功后，可以从执业证查询从批量导出执业证信息，根据导出的执业证信息再做AMIS系统的导入模板，可实现AMIS系统中执业证信息的批量导入，非常方便快捷。这一步模板需要注意“橙色部分都有自己专有的写法，如民族，要写汉族，不能简写汉。中专，职高，要写成高中及同等学历，出生年月要写成”言yyyy-mm-dd”格式。

这里特意把公司代码标绿了。这是我司对营销和收展进行的区分。gy是个险营销的简称。gs是个险收展的简称。这样一来便于后期资质清理，可以很方便的认出是哪部分出了问题，便 于对口解决问题。资料录入：地市分公司个险销售部将已签约新人的其它资料录入AMIS系统。（1）收展人员个人信息：自然情况信息、执业证情况信息、保险销售人员资格证信息、销售人员银行账号信息；（2）保险代理合同管理信息，（3）保证人合同信息；（4）新人培训结果；2、发放销售人员代码：已签约销售人员的销售人员代码由地市分公司个险销售部统一授予和发放。代码生成后，由地市分公司个险销售部将代码名单发送到基层单位。收展人员的代码由六位机构号-6-7位数字组成，共计14位。

资料录入、代码发放，管理实务之人员管理，备注：代码发放完成后，基层营管岗一定要做好系统录入信息的核对。重点要核对手机号、自然信息、销售资格是否录入？未录入或录入错误会影响国寿E家的开通，不能开展业务。如无电话号码可录0，但此项不得为。收展人员解约流程——AMIS系统预解约，风险提示：系统解约人员的代码录入，在AMIS系统内做解约操作前，要确保与纸质解约资料的核对，特别是同名收展人员的代码审核， 避免发生解约错误，造成收展人员损失，如保单已分配，则影响续期佣金的正常计算发放。

管理实务之人员管理，解约收展人员填写《保证金转账退款声明书》、《保证金退费通知书》并签字确认，连同保证金《收款收据》（营销员留存联）一起交到基层收展人员管理岗。若遗失《收款收据》须填写《遗失保证书》，提交相关证件上报地市个险，由岗位人员对档案中的收据联进行核对复印。基层单位将以上单证审核后交至市公司个险销售部，同时上报《保证金代付明细表》电子版，市公司个险部把代付手续进行核对、整理，传递给市公司财务会计部审核并进行转账代付。

导入模块，导入模板格式，保证金返还登记中增加批量导入功能 ，地市分公司销售人员管理岗根据银行转账回单做AMIS录入。在AMIS录入的保证金退还转账回单的编号、实际退还金额要准确、不得修改，AMIS录入的退还日期与回单日期须保持一致。收展人员保证金退还—退还系统处理，四、执业证注销，风险提示：解约及时注销执业证，销售人员在AMIS系统完成解约审核后，要及时在《保险中介监管信息系统》中做执业证注销处理。解约审核完成后60日内完成执业证注销工作。

管理实务之人员管理，“人员管理-解约管理-预解约处理”模块中必须对解约原因进行选择 ，系统将提供三项原因可供选择：一是考核解约、二是违规解约、三是个人申请解约，选择后才能完成预解约的操作。进入解约审核界面后，在“一键审核”前会有解约原因的呈现，此时无法修改。五、收展人员AMIS系统解约审核，在系统中孤儿保单、养老金、单证审核显示已处理，保证金审核显示已返还，方可进行解约处理；其中任意一项未通过，系统控制无法解约审核通过！