中国保险监督管理委员会**监管局：

在**保监局直接关怀领导下，XX人寿**分公司积极认真的完成了中国XX人寿保险股份有限公司**支公司（筹）（以下简称“XX人寿**支公司”或“**支公司”）的各项筹建工作，现将筹建情况报告如下：

一、职场准备情况

**支公司营业地址位于**县青年大街东段南侧，职场总面积538.7平方米，房屋租赁期为三年。该职场交通便利，产权明晰，租赁手续齐全。职场设有经理室、营业部会议室、培训教室、单证室等。各项软硬件设施配备齐全：配备台式电脑、打印机、投影仪、电话等设备，能够实现办公自动化；配备办公、培训桌椅等各类低值易耗品；设有客服柜面，确保及时为客户提供优质服务；配备消防器材，已通过消防验收。同时，建立了完善的职场安全管理制度。职场设施及布置能够保证业务正常开展。

二、内控制度建设情况

内控制度建设是公司持续、稳健、快速发展的重要基础工作。针对支公司的管理，XX人寿**分公司特制定了与其日常经营相关的业务、财务、风险控制、资产管理、反洗钱等制度。依托总公司和省公司强大的内控制度管理平台，**支公司的经营管理体系达到合规内控管理的要求，符合降低经营风险的需求。因为支公司层面未开通业务、财务操作权限，仅限于OA办公系统的操作，涉及业务、财务系统的工作均由上级中支完成。支公司代为收取的保险单由正规的物流系统流转到中支公司进行扫描录入，并交由总公司后援中心进行审核和最终承保。支公司产生的各项合理费用支出遵循先申请再报销的审慎财务原则，由支公司综合内勤通过OA系统提交费用申请签报，经由支公司经理、中支财务负责人、中支总经理、省公司财务相关人员和经理、省公司总经理室审批通过后，方能动支相关费用。报销时凭借审批签报，报销单据经由中支总经理签字后方能报销。支公司所配置所有固定资产、IT资产和低值易耗品均由中支统一申请，低值易耗品由中支进行采购，固定资产和IT资产则需由省级分公司统一采购，所有资产均由中支资产管理员统一进行管理，支公司层面只有使用和维护的权利。在反洗钱与合规经营方面，支公司严格遵循分公司的风险管理及内控管理制度，严格遵守国家反洗钱法律法规，严格执行总公司反洗钱内控制度和操作规程的实施细则，在分公司的统一领导和要求下，积极履行各项反洗钱义务。**支公司的筹建负责人、综合内勤和储备外勤人力均已接受了必要的反洗钱培训。遇到可疑交易，支公司工作人员无录入权限，则需上报中心支公司相关工作人员，由其代为录入系统。对于无法确定是否属于可疑交易情形的，需向分公司反洗钱岗报告，由反洗钱岗进行审核，根据审核结果决定是否要录入到反洗钱系统中。因此从各项工作的实际操作上来看，都大大降低了支公司的经营管理风险。与支公司日常经营管理相关的业务、财务、风险控制、资产管理、反洗钱制度包括《个人寿险业务人员基本管理办法》、《有价单证管理制度》、《合规管理制度》、《实物资产管理办法》、《反洗钱监控管理制度》。