1. ( )对有效市场假设理论的阐述最为系统。

A. 尤金?法玛

B. 玛泽

C. 马柯威茨

D. 詹森

【正确答案】 A

【答案解析】 尤金?法玛有效市场假设理论的阐述最为系统。

2. ( )是指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法。

A. 无为管理法

B. 被动管理法

C. 乐观管理法

D. 积极管理法

【正确答案】 B

【答案解析】 所谓被动管理法，指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法。

3. 对于个人投资者而言，( )是影响资产配置的最主要因素。

A. 资产负债状况

B. 财务变动状况与趋势

C. 财富净值和风险偏好

D. 个人的生命周期

【正确答案】 D

【答案解析】 一般情况下，对于个人投资者而言，个人的生命周期是影响资产配置的最主要因素。

4. 税收对债券投资收益其影响的主要途径不包括( )。

A. 债券收入现金流本身的税收特性不同

B. 现金流的形式

C. 现金流的时间特征

D. 现金流的数量

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查税差激发互换。

5. 一般来说，指数构造中所包含的债券数量越少，由交易费用所产生的跟踪误差就( )，由于投资组合与指数之间的不匹配所造成的跟踪误差就( ( )。

A. 越小，越小

B. 越大，越小

C. 越小，越大

D. 越大，越大

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查指数化的衡量标准。

1. XBRL(可扩展商业报告语言)是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于()数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。

A. 结构化

B. 非结构化

C. 抽象化

D. 复杂化

【正确答案】 B

【答案解析】 XBRL(可扩展商业报告语言)是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于非结构化数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。

2. 存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的( )。

A. 招募说明书

B. 托管协议

C. 基金合同

D. 基金份额发售公告

【正确答案】 A

【答案解析】 存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书。

3. 信息披露义务人应当在重大事件发生之日起( )日内编制并披露临时报告书。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

【正确答案】 B

【答案解析】 信息披露义务人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书。

4. 以下不属于基金募集合规性审查内容的是( )。

A. 有明确、合法的投资方向

B. 有明确的基金运作方式

C. 基金募集申请材料是否齐备

D. 基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定

【正确答案】 C

【答案解析】 拟募集的基金具备法规规定的条件，至少包括：(1)有明确、合法的投资方向;(2)有明确的基金运作方式;(3)符合法律法规关于基金品种的规定;(4)不与拟任基金管理人已管理的基金雷同;(5)基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定。

5. ( )负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。

A. 基金公会

B. 证券投资基金业委员会

C. 基金公司会员部

D. 基金业行会

【正确答案】 C

【答案解析】 基金公司会员部负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。

1. ( )要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。

A. 明确责任

B. 权利制衡

C. 风险控制

D. 严格授权

【正确答案】 D

【答案解析】 严格授权要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。

2. 下列与基金有关的费用不能从基金财产中列支的是( )。

A. 基金转换费

B. 基金管理人的管理费

C. 基金托管人的托管费

D. 销售服务费

【正确答案】 A

【答案解析】 基金转换费是由投资者自己承担的费用，不能从基金财产中列支。