各部门、部门排查是否存在挪用、非法占有公司营运资金情况，如虚列业务及管理费套取费用、违规代办保全、串通业务员私下收取客户费用、开具鸳鸯保单等，1、检查员工休假或外出期间其UM账号是否登陆业务系统操作数据，2、是否存在同一开机账号登陆多台电脑，通过费用、职场租赁面积等维度，比对是否与机构现行规模相匹配；登录百度地图搜索，选择对应营业网点所在城市，输入“平安”、“平安保险”或“中国平安”等关键字，查看百度地图显示的有地址、位置，与系统地址对应检查是否一致等，通过激励品库存盘点、激励方案自查等方式，检视方案兑现是否真实，是否存在挪用、截留激励品；是否等激励物品管理混乱、丢失、损坏、浪费违规行为，是否存在宣传非公司批准的保险产品或虚构产品等内容、调取产说会录音、录像等底稿材料，检查是否存在宣传非公司批准的保险产品等行为、产说会现场是否存在推荐非平安金融产品的行为；结合机构投诉清单，筛选投诉清单中涉及有销售误导或销售第三方理财产品的投诉内容，进行分析。各部门进行全量排查，检视是否存在开通私人账户用于存放违规报销费用套取的账外资金。

对涉及处罚的违规问题自查事项全面检查，虚假人力、业务员/银保人员虚假投保等；关注重点考核指标的波动，对波动合理性开展自查。开展培训班真实性自查，重点关注编制虚假培训班、同一业务员同一天参加两次培训、同一天同一导师参加2次及以上培训班的情况，开展理赔自查，重点关注短期内死亡理赔清单，通过走访公安机关、医院、交管局等就死亡注销事实进行核实（专业性较强，建议对应业务部门进行补充），冒充他人办理保全业务骗取保险金，或通过变更客户联系方式，冒用客户名义通过网络保全的方式部分领取保单的现金价值等，重点关注投诉清单中冒办保全的数据并结合进行回访。（专业性较强，相应的业务部门进行补充）排查承保当日撤件的数据清单，通过回访等方式核实是否为客户个人契撤。排查CDS收款清单与岗前培训班参训人员名单不一致或不匹配的数据。

开展异地干部津贴全量自查，结合银保外勤考勤记录，通过供应商回访、员工访谈等方式进行培训费自查，各岗位自我检视是否存在与岗位职责、工作制度、流程规范等不一致的。相互检视是存存在渎职、失职、纪律涣散、拉帮结派、敷衍塞责、形式主义等行为，自我检视及相互检视是否存在保险诈骗行为（专业性较强，相应的业务部门进行补充），自我检视及相互检视是否存在非保险诈骗的其它诈骗行为，1、相互检视，同事之间有无借贷，向多人大额借钱、多次借钱现象。2、分公司职场所是否含有“理财”、“金融”、“投资”、“财富”等不规范字样；3、是否符合平安规范，是否存在自行印刷的产品宣传海报，职场内是否存在非公司批准的保险或虚构的产品销售资料或信息；4、员工朋友圈，查看是否存在违规转发非平安金融产品信息的行为。

检查是否有获得的公民个人信息，出售或者非法提供给他人，1、对小金库账外账中涉及费用去向不明的情况进行重点追踪，核实是否存在挪用、侵占情节；2、开展业务自查，对保费收入未入账的情况核实是否存在挪用、侵占情节；3、其他采购舞弊、截留或挪用财务收支资金等自查。1、开展对干部员工及重点岗位员工的自查；2、开展“治理商业贿赂”专项自查。包括：给付或收受现金的贿赂行为；给付或收受各种各样的费用（促销费、赞助费、广告宣传费、劳务费等）、红包、礼金等贿赂行为；给付或收受有价证券(包括债券、股票等)；给付或收受实物包括各种高档生活用品、奢侈消费品、工艺品、收藏品等，以及房屋、车辆等大宗商品)；以其他形态给付或收受(如减免债务、提供担保、免费娱乐、旅游、考察等财产性利益以及就学、荣誉、特殊待遇等非财产性利益)；给予或收受回扣；给予或收受佣金不如实入账，假借佣金之名进行商业贿赂。