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强化执业管理落实从业人员管理责任23页.pptx

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强化执业管理2020年,中国银保监会办公厅印发《关于落实保险公司主体责任加强保险销售人员管理的通知》(银保监办发〔2020〕41号),再次强调保险公司应严格按照销售人员执业登记管理规定,落实入职、在职、离职全过程的执业登记和维护要求。加强不同信息系统之间人员数据的勾稽审查核对,确保同口径下本公司销售人员在保险中介系统中的登记数据、在本公司人员信息系统中的记载数据、在银保监会统计信息系统的报送数据、公司对外公开的披露数据一致。关于落实保险公司主体责任加强保险销售人员管理的通知(银保监办发〔2020〕41号)七、夯实基础管理,持续治理销售人员数据质量(十八)加强销售人员基础数据管理。保险公司应严格按照销售人员执业登记管理规定,落实入职、在职、离职全过程的执业信息登记和维护要求。加强不同信息系统之间销售人员数据的勾稽审查核对,确保同口径下本公司销售人员在保险中介监管信息系统中的登记数据

在本公司人员管理系统中的记载数据、在银保监会统计信息系统的报送数据、公司对外公开的披露数据一致。河南银保监局三门峡分局行政处罚信息公开表(三银保监罚决字〔2019〕5号)当事人:中国人民人寿保险股份有限公司三门峡中心支公司、梁勇、 刘冠敏 、戚浩处罚事由:业务数据不真实、委托无执业证人员开展保险销售业务。梁勇、刘冠敏、戚浩对上述违规行为负有直接责任。处罚决定:对中国人民人寿保险股份有限公司三门峡中心支公司给予警告,共计罚款39万元。给予梁勇警告,罚款5万元。给予刘冠敏警告,罚款5万元。给予戚浩警告,罚款4万元。行政处罚决定书链接:行政处罚信息主动公开事项(深保监罚〔2019〕8号 )当事人

深圳市宜保通保险销售有限公司、李金龙(时任深圳市宜保通保险销售有限公司执行董事兼总经理)编制虚假的报表、资料; 聘任不具有任职资格的高管人员; 与非法从事保险中介业务的机构发生保险代理业务; 向未办理执业登记人员发放佣金; 未按要求对保险销售从业人员培训; 未建立完整规范的保险销售从业人员培训档案。李金龙,是对上述第一项和第二项违法行为直接负责的主管人员。当事人:华康保险代理有限公司 、刘耀聪(时任华康保险代理有限公司多元渠道部总经理)、高英国 (时任华康保险代理有限公司董事长兼总经理)处罚事由:编制虚假文件资料; 委托未持有本机构发放的执业证书的人员从事保险销售; 未建立完整的保险销售从业人员管理档案。

刘耀聪,对公司上述第一项行为负有直接责任的人员; 高英国,对公司上述第一项行为直接负责的主管人员。处罚决定:对华康保险代理有限公司处以警告并罚款33.5万元。对刘耀聪处以警告并罚款6万元。通过监管处罚发现的执业证问题两个系统间同口径人员数据差异率大,月间波动幅度大,清核工作不认真不彻底,存在走过场应付的现象。销售人员基础信息要素填报不全、不准、不及时的情况仍然较多。销售人员执业登记信息存在要素缺失。没有配备专职人员维护执业登记数据;没有自上而下对基层机构建立执业管理情况考评机制;没有建立形成销售人员执业登记信息定期维护工作机制。对于符合签约条件、签约资料符合公司要求且待进行营销员代码录入的营销员


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