单选题
1、以下属于基金信息披露自律性规则的是(    )。
《证券投资基金信息披露指引》
《基金信息披露管理办法》
《上海证券交易所基金上市规则》
《证券投资基金法》
C
《上海证券交易所基金上市规则》属于基金信息披露自律性规则
2、当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒定混合资产配置策略的表现(    )买入并持有策略。
等同于
劣于
优于
可能优于也可能劣于
B
当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒定混合资产配置策略的表现劣于买入并持有策略。
3、经验表明，虽然规模较小公司的股票回报率从长期看较高，但波动较大。为规避风险，基金管理人在选择股票上通常将小公司战略与大公司战略相结合，形成了所谓的(    )。
保险战略
混合战略
规模战略
恒定战略
B
将小公司战略与大公司战略相结合的战略称为混合战略。
4、在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为(    )。
0.0001元
0.001元
0.1元
0.01元
B
5、以下不属于我国基金运作监管原则的是(    )。
监管与自律并重原则
效率与效果并重原则
审慎监管原则
监管的连续性和有效性原则
B
6、以下资产配置策略中，不随市场变动而采取行动的策略是(    )。
买入并持有策略
投资组合保险策略
恒定混合策略
动态资产配置策略
A
7、以下哪类资金清算属于交易所交易资金清算的范畴(    )。
增发新股
A股交易
支付赎回款
支付管理费
B
交易所交易资金清算是基金在证券交易所进行的股票、债券买卖和回购交易时所对应的资金清算
8、基金管理公司投资管理业务控制的主要内容不包括(    )。
基金交易业务控制
信息披露控制
投资决策控制
研究业务控制
B
“信息披露”不属于投资管理业务的范畴。
9、指数化债券投资组合中所包含的债券数量越多，则(    )。
由交易费用所产生的跟踪误差越小
投资组合与指数之间配比程度越高
收益越高
风险越大
B
10、根据有关规定，对企业投资买卖基金份额暂免征收(    )。
营业税
所得税
印花税
增值税
C
出处：机构投资者买卖基金的税收
11、目前，我国证券投资基金管理费计提后，按(    )向管理人支付。
季
月
周
日
B
12、目前，我国封闭式基金的交易佣金不得高于成交金额的(    )。
0.05%
0.025%
0.5%
0.3%
D
13、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，(    )为股票基金。
50%以上的基金资产投资于股票
55%以上的基金资产投资于股票
60%以上的基金资产投资于股票
30%以上的基金资产投资于股票
C
解析：根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产60%以上投资于股票的为股票基金。
14、(    )不属于《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》的要求。
支持基金销售适用性原则
保障基金投资人资金流动性的安全
能够为交易所提供监控信息
具备基金销售费率的监控机制
C
《规定》从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循安全性、实用性、系统化的原则，并且满足以下六方面的要求：(1)具备《规定》所列示的各项基金销售业务功能；(2)具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制；(3)保障基金投资人资金流动的安全性；(4)具备基金销售费率的监控机制；(5)支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用；(6)具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制；能够为中国证监会提供监控基金交易、资金安全及其他销售行为所需的信息。综上所述，不需要为交易所提供监控信息，毕竟大多数基金(开放式基金)是非上市基金，不需要与交易所打交道。
15、关于基金时间加权收益率的说法，正确的是(    )。
分红次数对时间加权收益率的计算结果有直接影响
时间加权收益率考虑了基金分红的时间价值
分红多少对时间加权收益率的计算结果有直接影响
时间加权收益率的计算不需要知道基金分红的具体时间
B
16、以下关于基金利润分配的表述，错误的是(    )。
投资者周五申请赎回的货币基金份额，不享有周六、周日的利润分配
封闭式基金一般采用现金方式分红
开放式基金应该在基金合同中约定每年基金利润分配的最多次数
基金进行利润分配会导致基金份额净值下降，但并不意味着投资者有投资损失
A
17、公司型基金依据(    )设立并营运。
基金招募说明书
发起人协议
基金合同
基金公司章程
D
解析：公司型基金依据基金公司章程设立并营运。
18、基金销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是(    )。
进行基金投资人风险承受能力调查
根据投资者的风险偏好，推荐适合其投资的基金产品
介绍投资人想要了解的基金产品情况
向投资者人承诺收益
D