单选题
1、衡量股票风险的指标是（）。
Bate
凸性
久期
基点价格值
A
2、我国《证券投资基金法》规定，封闭式基金的存续期应在(    )以上。
10年
2年
15年
5年
D
解析：我国(证券投资基金法》规定，封闭式基金的存续期应在5年以上，封闭式基金期满后可以通过一定的法定程序延期。目前，我国封闭式基金的存续期大多在15年左右。
出处：证券投资基金的运作方式
3、基金托管人每（）需要向监管机构报送一次其对基金运作的监督报告。
周
半年
一个月
两个月
A
基金托管人需定期向监管机构基金运作监督周报。
4、依照有关规定，基金招募说明书不需包括的内容是（）。
基金募集申请的核准文件名称和核准日期
基金份额的发售日期和期限
基金收益的合理预期
风险警示内容
C
基金收益的合理预期属于基金信息披露的禁止性行为。
5、某基金上周的净值增长率为6%，本周的净值增长率为4%，则两周总的净值增长率（）。
无法确定
小于10%
高于10%
等于10%
C  
解析：假设前两周末的净值为1，则上周末净值为1.06，本周净值为1.06*（1+4%）=1.1024，两周总的净值增长率=（1.1024-1）/1=10.24%


6、在我国，目前对个人投资者从基金分配中获得股票的股息、红利收入以及企业债券的 利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴应纳税所得额的(    )个人所得税。
5%
15%
20%
10%
C
对证券投资基金从证券市中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。对基金取得的股利收入、债券的利息收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税。
7、有关基金年度报告，不正确的表述是(    )。
基金资产净值信息是基金年度报告披露的基金资产运作成果的集中表现
基金年度报告的财务会计报告应当通过审计
在年度报告的扉页须作出投资风险提示
基金管理人应当在每年结束之日起60日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上
D
应当在每年结束之日起90日内，编制完成基金年度报告。
8、根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起(    )日内聘请法定验资机构验资。
10
15
20
7
A
基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，并自收到验资报告起10日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金的备案手续。
9、关于两证券之间协方差与相关系数的描述，正确的是（）。
协方差是相关系数的标准化
协方差与相关系数的符号总是一正一负
协方差与相关系数无关
协方差与相关系数的符号（正负号）相同
D
协方差与相关系数的符号（正负号）相同。
10、关于债券指数化投资策略的叙述，正确的是（）。
指数化投资策略是以市场无效假设为基础
指数化投资策略虽然可能达到预期的绩效，但往往放弃了获得更高收益的机会或不能满足投资者对现金流的需求
与积极债券组合管理相比，指数化组合管理所收取的管理费用较高
指数化投资策略的弱点之一是债券投资者往往无法自己选择相应的指数作为参照物
B
11、QDII基金份额净值应当至少(    )计算并披露一次，如基金投资衍生品，应在(    )计算并披露。
每月，每个工作日
每周，每个工作日
每月，每周
每个工作日，每个工作日
B
基金份额净值应当至少每周计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在每个工作日计算并披露。
12、世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，在美国，一般称证券投资基金为（）。
单位信托基金
共同基金
证券投资基金
证券投资信托基金
B
世界上不同国家和地区对证券投资基金的称谓有所不同。证券投资基金在美国被称为“共同基金”