被检查机构

　XX 支公司

检查时间

　2012年3月 24日

检查范围

业务及管理费、佣金支出、小金库

督导情况

手续费及佣金支出项核查机构是否存在虚开中介发票套取手续费、帐外暗中支付手续费行为。

业务及管理费项核实是否虚列费用支付手续费以及奖金福利、假发票等

小金库项核查是否有帐外资金来源、去向情况

机构汇报

佣金支出项机构仅有加扣款权限，且每月加扣款清单均经过分公司佣金管理岗复核，且一把手签字后才予以录入系统。录入系统后分公司佣金管理岗会进行二次复核无误后予以确认操作。不存在帐外暗中支付手续费行为。

业务及管理费仅限激励方案兑现，均按照方案内容如实兑现。

无帐外资金流动，不存在小金库。

检查报告

1、检查内容描述：

2010年佣金加扣款资料无纸制版存档，激励方案兑现情况未列入自查项目。无帐外资金流动。

2、检查建议：

加扣款资格需整理后归档，需抽查激励方案兑现情况。

3、检查人员签名：

                                 日期：2012 年3月**日