内控项目三级机构推广
方案宣导

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前     言

     公司2011年实施内控项目体系建设，搭建起了公司内控体系，于2012年通过内控手册更新工作、分公司测试等工作巩固了内控项目的成果。

     为满足公司经营管理需要，公司将内控体系逐步向三级机构进行延伸，现依据总公司《关于开展中支公司内控梳理项目的通知》（XX内发[2013]第002号）的统一安排，内控项目将在菏泽中支试点基础上向三级机构进行全面推广与测试。

目    录

一、推广测试工作组织架构

    （一）领导小组

     组  长：

     副组长：

     成员：分公司各部门经理、各中心支公司总经理

 

    （二）执行小组

     组  长：      副组长：      成  员：分公司核心工作团队成员、中支核心工作团队成员、中支配合工作团队成员

 

二、推广测试工作安排

（一）总体安排

二、推广测试工作安排

（二）推广时间安排

二、推广测试工作安排

（二）推广时间安排

三、推广测试工作评价

四、推广测试工作面临的问题

    1、人员问题：

          内控项目推广测试工作强度大，需要计划财务部、核保部、理赔部、客户服务部、办公室、营销部、银保业务支持部及各中支人员的配合，对人员的专业知识要求程度高，所以项目核心工作团队的人员保证是项目成功的关键。

 

    2、资料准备：

     核心工作团队入场前，各中支需按照《推广测试-资料需求清单》将资料准备完整，并将《控制自评模板》填写完毕。7月份的全国推广工作中，兄弟分公司有的加班到晚上2点，其原因就是入场后资料还没准备齐全，索取资料沟通占用了30%-40%的时间。

 

    3、经验问题：

     除了我和XX、XX、XX参与过2010年的分公司层面内控项目推广工作外，分公司核心工作团队均没有关于内控项目推广测试的任何经验，我们将在三个层次上对大家进行培训：

     一是本次现场培训，核心工作团队在操作层面进行学习。

     二是测试过程中培训，在现场推广测试的过程中对遇到的问题进行现场指导。

     三是中支核心团队成员在本机构参与内控自评和资料准备的工作及参与到核心工作团队进行对其他机构的内控测试工作都是学习的过程。

       要真正做到对制度和流程作出诊断，找出每个流程中的风险点、控制点并进行评估，