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承保端反洗钱要求问题工作要求培训宣导14页.pptx

  • 更新时间:2019-04-17
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  • 资料性质:免费资料
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资料部分文字内容:

承保端反洗钱要求----客户身份识别,居民身份证:如实填写姓名、身份证号码、证件有效止期等信息;户口簿:未办理居民身份证16周岁以下,证件有效止期16周岁生日,领取身份证后及时更换证件,更新有效止期;军人证:军人、武装警察等,港澳居民来往内地通行证:香港、澳门地区居民,填写9位证件号码,不填写换证次数。投保端新增证件,如既往使用证件护照,应引导客户保全变更正确证件后再进行投保;台湾居民来往大陆通行证:台湾地区居民,填写9位证件号码,不填写换证次数。投保端新增证件,如既往使用证件护照,应引导客户保全变更正确证件后再进行投保。

承保端反洗钱要求----证件使用规范,外国人永久居留身份证:已取得该证件外国籍客户;护照:未取得外国人永久居留身份证的外国籍客户,持有效期内所属国家颁发的护照,如实填写相关信息;其他:仅允许1周岁(不含),未申报户口,证件号码填写出生日期,证件有效期填写1周岁生日,提醒客户及时更换有效证件;1周岁以上必须用户口薄或身份证投保。

承保端反洗钱要求-----证件资料保存,业务人员:保单受理完成进行FE系统,收回投保资料,完整保存投保人、被保险人及法定继承人以外的指定受益人身份证件资料和交易记录。原件拍照:业务人员或客户通过线上方式上传身份证件的,要求应拍摄身份证件原件完整照片,原件拍摄上传,证件清晰、完整、有效;原件复印件:业务人员通过线下方式交回身份证件复印件的,要求原件复印(像与原件大小一致),业务人员对原件审核,复印件中签署“原件已核”并署名及日期,机构扫描人员将复印件扫描至公司影像系统,复印件清晰无误。影像要求:清晰、未PS,严禁:证件照片PS,照片打印冒充复印件。

承保端反洗钱要求---处罚,**分公司运营系列反洗钱管理办法(修订版),问题单交接(反洗钱)池:保单经总公司复核后进入问题单交接(反洗钱)池,若发现通讯地址不详细、证件有效期不一致、证件类别不一致、职业不真实、联系方式有误、国籍等客户信息不符合反洗钱要求;证件不清晰、未提供证件或证件不完整、证件不符合反洗钱要求等情形;每单对代理人扣款1000元,扣10分,逐月累计直至问题处理完毕。处理时效:各机构反洗钱责任人每日追踪问题单交接(反洗钱)池,在问题件下发2个工作日内,打印“核保通知书”与代理人交接,代理人接到“核保通知书”3个工作日内处理完毕,反洗钱责任人对问题件进行核实,确认无误后回销问题件。超过5个工作日未处理完毕,对反洗钱责任人按100元处罚,直至问题件处理完毕。

各机构反洗钱责任人对接做好总公司、分公司下发的反洗钱存量保单自查及整改工作,对于发现的问题件,限期代理人在10个工作日内整改完毕,若未按要求整改,对代理人每单按100元处罚,每超过10个工作日每单增加100元处罚,直至问题件处理完毕。分公司业管部反洗钱督导人抽查各机构上报反洗钱自查明细,若发现存在反洗钱问题件,对代理人按照每单1000元、扣10分处罚,逐月累计直至问题件处理完毕。反洗钱责任人:分公司业管部反洗钱督导人在各机构反洗钱自查明细中,对未发现问题保单进行抽查,若发现自查不到位,自查不彻底,存在反洗钱问题件,对反洗钱自查人员按照每单1000元处罚,运营经理连带责任按照每单1000元处罚,逐月累计直至问题件处理完毕。


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