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支公司经理轮训5诚信合规35页.ppt

  • 更新时间:2018-09-16
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诚信合规,支公司经理轮训,课程阐述,课程目的:1、了解保险诚信合规的重要性。2、明确合规经营的做法与注意事项,授课方式:讲授+提问,时间:1课时/50分钟,收获:合规展业、诚信经营,主要风险点列示。3对内风险,对外风险,违法违规代价。4司内:扣减月度薪酬;《关于禁止“设立账外账和保管账外资金”的管理规定》泰康财会发[2014]5

第十三条  禁止任何单位和个人通过虚挂内外勤人员、虚构经济事项、提供虚假票据、虚列费用和支出、编造虚假赔案和投诉资料等任何弄虚作假的行为,套取公司资金、形成账外资金:。一. 弄虚作假,T中支营销部原经理张某、X营销服务部原经理季某等人在已离司代理人**不知情的情况下,利用其留存在公司的代理人入司档案,于20118月办理了李华二次入司的相关手续。20118月至20145月,张某、季某等人利用李华名义开展保险业务14笔,所做的新单保费共计54.7万元。20136月至201612月期间。某中支个险系列费用报销过程中,中支营销部和培训部多次通过会议费、住宿费、交通费等发票以启动会、外勤培训和产说会等名义虚列费用44.11万元,用于内外勤方案奖励、讲师费用、补发内勤办理入职手续前工资、公关招待费、垫交保费、内勤年终奖补贴和总经理室人员个人支出等。

业务部门为激励业绩增长,通过各种虚假经济手段套取公司利益,暴露业务部门报销审核流程、公司财务管理流程不严谨,管理层审批合规意识弱,在20121月至20156月期间,**分公司时任营销部企划岗**、时任营销部经理经理**、时任分公司副总经理**等人员,通过虚列费用、收取产说会门票款不入账等方式,形成账外资金419万元,违规组织境外旅游,临时性收入未纳入财务管理,涉及金额275.5万元。一. 弄虚作假,虚列培训费用,形成账外资金106.1万元。**中支培训部于2015 1月至20183月期间,以虚增培训天数和参训人数等方式虚列培训及会议费用,通过多报销培训费用以及多报销旅游方案费用收回等方式形成大量账外资金,共计106.1 万元。时任培训部经理焦修伟涉嫌侵占金额33.74 万元。

营销部临时性收入不入账,形成账外资金41万元。**中支营销部于2016 6月至20183月期间,通过收取资格卡款、绿通卡款等临时性收入不入账,以及违规售卖行销辅助品等方式形成账外资金,共计41 万元,由时任营销部经理于鹏一人保管。三. 误导欺骗,公司部分代理人、内勤人员以及公司负责人宣传《华夏福临门年金保险(2015至尊版)》将于2016930日或1010日停售。而华夏人寿湖南分公司2017331日下发的《关于停售“华夏护身福两全保险(2014)”等六十款产品的通知》(华保产发[2017]318号)显示,该产品实际停售时间为201741日。2920124月至20137月,某分公司董某为谋私利,将其在公司担任品质管理员工作中获取的公司客户姓名、出生日期、联系电话、住址、投保险种、保费、起保日期等客户信息共计5.5万余条,出售给在公司担任保险代理人的崔某用于业务推销,从中获利人民币7万元。被告人董某犯出售、非法提供公民个人信息罪,判处有期徒刑一年,缓刑一年,并处罚金人民币伍千元。


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